FX168北美分站 > 北美要闻 > 正文

摩根大通获9亿美元天价罚单 疯狂的交易员如何造成3亿美元欺诈?

文/苏怀瑾 来源: FX168北美

FX168财经报社(北美)讯 周二(9月29日),摩根大通承认存在不当行为,并同意支付逾9.2亿美元,以了结美国当局指控该银行两个交易部门操纵市场的指控,这是迄今为止与被称为“幌骗”(spoofing)的非法操作有关的最大一笔罚款。

周二的法庭文件显示,在过去八年中,摩根大通的15名交易员给贵金属和美国国债市场的其他参与者造成了逾3亿美元的损失。摩根大通承认对交易员的行为负责。美国司法部(Justice Department)对该行提出了两项电信欺诈指控,但同意推迟与这些指控有关的起诉,根据一项为期三年的协议,该协议要求该行向政府报告其补救和合规工作。

据美国商品期货交易委员会(CFTC)的一份声明,摩根大通将支付CFTC有史以来开出的最大一笔罚单,包括4.364亿美元罚款、3.117亿美元赔偿金和逾1.72亿美元退赔。CFTC称,其命令将承认并抵消向司法部和证券交易委员会(SEC)支付的赔偿和返还款项。而对摩根大通的处罚远远超过了此前针对银行的欺骗相关罚款,是司法部多年来打击欺骗行动中施加的最严厉的制裁。

针对该银行贵金属部门的欺诈指控出现在一年多前,该部门的几名交易员受到指控。但周二宣布的和解协议还包括对该行国债部门交易员进行欺骗的新指控。该指控指出,该行在近八年中操纵美国国债合约价格,以及在二级市场上进行票据和债券交易,导致1.06亿美元损失。政府称,五名前摩根大通交易员执行了数千笔欺骗性交易。这些交易员都没有受到公开指控。

该协议还结束了对该银行的刑事调查,该调查导致6名员工被控在2008年至2016年期间操纵黄金白银期货价格。两人已经认罪,三名交易员和一名前摩根大通销售员正在等待审判。根据和解协议,总共有10名摩根大通交易员给市场上的其他各方造成了2.06亿美元的损失。

“近十年来,有相当一部分摩根大通交易员和销售人员公然无视美国法律,这些法律旨在保护摩根大通的市场免受非法活动的影响,”FBI纽约办公室主管助理威廉·f·斯威尼(William F. Sweeney Jr.)说。SEC执法部门主管斯蒂芬妮·阿瓦基安(Stephanie Avakian)在一份声明中表示:“摩根大通证券通过该计划破坏了我们市场的完整性。” “他们操纵的美国国债现金交易在市场上出现了虚假的活动,并诱使其他市场参与者以比摩根大通证券原本无法获得的价格更优惠的价格进行交易。”

摩根大通在一份声明中说,预计不会因这些解决方案而对客户的服务造成任何中断。摩根大通联席总裁丹尼尔·平托(Daniel Pinto)表示:“今天决议中提到的那些人的行为是不可接受的,他们已经不在公司了。”“我们在内部控制方面投入的大量资源得到了司法部的认可,包括加强合规政策、监控系统和培训项目,我们对此表示重视。”

幌骗性交易通常是指股票市场或者期货市场交易中虚假报价再撤单的一种行为:即先下单,随后再取消订单,借此影响价格,以欺骗其他人将价格推向期望的方向。交易员通过假装有意在特定价格买进或卖出,制造需求假象,企图引诱其他交易者进行交易来影响市场,交易员可以在新的价格买进或卖出,从而获利。在2010年立法机构明确禁止这一行为后,近年来这一行为已成为检察官和监管机构关注的焦点。虽然提交和取消订单并不违法,但作为欺骗其他交易员策略的一部分,这是违法的。

校对:夏洛特

  • FX168官方APP

    下载FX168财经APP

  • FX168北美微信

    关注FX168北美公众号

分享这篇文章

热门排行

关注我们

©2021 FX168.ca All Rights Reserved. A Division of FX168 Finance Group

关注FX168北美微信公众号:fx168nm